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        政策吹風(十二)

        發布于 2021-01-06 11:01:12

        • 科創板發行上市審核規則修訂
        • 審核時效總計不超過3個月
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              12月5日,為貫徹落實新證券法要求,持續推進科創板試點注冊制改革,從源頭上提高上市公司質量,上海證券交易所4日發布修訂后的科創板發行上市審核規則,明確審核時限為自交易所受理至中國證監會注冊總計不超過3個月。

        《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》此次修訂主要包括三方面內容:

              一、落實新證券法規定,將審核內容與意見表述為對發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求進行審核,并出具相應的審議或審核意見;明確審核時限為自受理發行上市申請文件之日起,交易所審核和中國證監會注冊的時間總計不超過3個月;完善審核時限需要扣除事項的相關規定,將暫緩審議、處理會后事項、要求進行專項核查等情形的時間增補為扣除事項。

              二、與新修訂、新發布的其他規則銜接。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定,將原審核規則中限制資格措施調整為“認定為不適當人選”;根據《科創屬性評價指引(試行)》等相關規定,就科創板定位相關條款同步進行修訂;明確科創板財報有效期可延長3個月,即最長為9個月。

              三、其他修改。主要包括明確發行上市申請文件和對上交所發行上市審核機構審核問詢的回復中,擬披露的信息屬于國家秘密、商業秘密,披露后可能導致其違反國家有關保密的法律法規或者嚴重損害公司利益的,可以豁免披露;對科創板上市委員會暫緩審議的情形、時間及次數作出明確規定等。

         

         

        • 證監會開展上市公司治理專項活動
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              證監會11日宣布,自即日起開展上市公司治理專項行動。通過2年努力,抓重點、補短板、強弱項,使上市公司治理整體水平得到提高,進一步健全上市公司治理結構,夯實上市公司高質量發展的基礎。

              專項行動聚焦三個方面重點任務。

              一是強化公司治理內生動力,通過公司自查、現場檢查等,督促上市公司將整改薄弱問題和提升治理水平結合起來,以整改促提升,不斷增強上市公司自我規范、自我提高、自我完善的意識,形成上市公司規范治理的長效機制。

              二是健全公司治理制度規則,進一步落實控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的職責界限和法律責任,強化上市公司長期激勵機制。

              三是構建公司治理良好生態,抓好“關鍵少數”培訓,加大先進典型宣傳,增進認知認同、凝聚市場共識,營造提升上市公司治理水平的良好氛圍。

              上市公司自查自糾是本次專項行動的重要環節。希望上市公司及其控股股東、實際控制人、董監高認真對待,深入自查、如實反饋、有效整改,牢牢守住公司治理底線,積極踐行最佳實踐,切實推動中國上市公司治理整體水平有效提升。

         

         

        • 外商投資安全審查辦法出臺
        • 證券領域安審規定推進
           

              12月19日,國家發展改革委、商務部聯合發布《外商投資安全審查辦法》(下稱《安審辦法》),將于公布之日起三十日后正式施行。

        《安審辦法》共23條,主要對六方面內容作出規定:

              一是外商投資安全審查機構。國家建立外商投資安全審查工作機制,工作機制辦公室設在發改委,由發改委、商務部牽頭,承擔外商投資安全審查的日常工作。

              二是外商投資安全審查范圍。對下列范圍內的外商投資開展安全審查:投資軍工、軍工配套等關系國防安全的領域,以及在軍事設施和軍工設施周邊地域投資;投資關系國家安全的重要農產品、重要能源和資源、重大裝備制造、重要基礎設施、重要運輸服務、重要文化產品與服務、重要信息技術和互聯網產品與服務、重要金融服務、關鍵技術以及其他重要領域,并取得所投資企業的實際控制權。

              三是外商投資安全審查申報機制。外國投資者或者境內相關當事人應在實施投資前主動申報屬于審查范圍的投資。對于應報未報的外商投資,外商投資安全審查工作機制辦公室有權要求限期申報。有關機關、企業、社會團體、社會公眾等也可向工作機制辦公室提出審查建議。

              四是外商投資安全審查程序和時限。安全審查分為三個階段,第一階段是初步審查,在收到符合申報要求的材料之日起15個工作日內,決定是否啟動安全審查。第二階段是一般審查,在啟動審查之日起30個工作日內作出通過審查的決定,或按程序進入下一階段審查。第三階段是為期60個工作日的特別審查,這一階段不是每個項目的必經程序,只有未通過一般審查的項目才會進入特別審查;特殊情況下可能延長特別審查時限;特別審查結束后將出具審查決定。審查期間,補充材料時間不計入審查期限。

              五是外商投資安全審查決定執行。對于通過安全審查的,可實施投資;對于附條件通過審查的,應當按照附加條件實施投資;對于禁止投資的,不得實施投資。

              六是違規懲戒。對于拒不申報、弄虛作假、不執行附加條件等違規行為,可責令當事人限期處分股權或者資產,亦可將其不良信用記錄納入國家有關信用信息系統并按照國家有關規定實施聯合懲戒。

              外商投資安全審查工作機制辦公室有關負責人指出,我國自2011年建立外國投資者并購境內企業安全審查制度,并于2015年起在自由貿易試驗區試點實施與負面清單管理模式相適應的外商投資安全審查措施?!栋矊忁k法》總結近十年來的工作實踐,特別是自由貿易試驗區外商投資安全審查有益做法,對審查機構、審查范圍等進行適當調整,將金融等敏感領域一并納入審查范圍。

         摘編:投融部

         

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